前 言

《電力施工企業(yè)內控合規實(shí)務(wù)操作手冊》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《手冊》”）是貫徹落實(shí)中央部委及國家電網(wǎng)公司依法治企戰略部署，適應國家改革及監管根本要求的需要，是立足新發(fā)展階段、踐行新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局的必然產(chǎn)物，是對電力施工企業(yè)多年管理經(jīng)驗的沉淀和提煉，是建立、執行、評價(jià)和維護內控體系的指導和依據。

《手冊》編制秉承“內控促發(fā)展、合規創(chuàng )價(jià)值”的核心理念，遵循全面性、系統性、適應性、合規性、包容性與成本效益的建設原則，緊緊圍繞新形勢下電力施工企業(yè)內控合規管理主題，以風(fēng)險為導向，以整合提升為手段，建立健全電力施工企業(yè)的內控合規體系，明確管理目標，完善管理組織，統一管理制度、流程和標準，提升全員風(fēng)險意識，不斷增強電力施工企業(yè)的風(fēng)險防控能力與依法治企水平。《手冊》包含手冊說(shuō)明、組織架構與權責分配、內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督七部分，基本涵蓋電力施工企業(yè)全部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，覆蓋所有高風(fēng)險及重點(diǎn)控制環(huán)節。

衷心希望通過(guò)《手冊》的編制，促使電力施工企業(yè)不斷強化風(fēng)險防范意識，培育內控合規文化，加強內部控制、風(fēng)險管理、合規監管的有效融合及工作協(xié)同，全面夯實(shí)電力施工企業(yè)內控合規管理能力，提升風(fēng)險防控能力和依法治企水平，推動(dòng)電力施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平再上新臺階。也希望本《手冊》能給電力行業(yè)各單位帶來(lái)有益的啟發(fā)和思考，為行業(yè)內各單位內控合規建設起到良好的促進(jìn)作用。

由于水平有限，時(shí)間倉促，疏漏之處在所難免，敬請批評指正。

作 者

2024年2月

前言
一、手冊說(shuō)明 1
（一）編制目的 1
（二）編制依據 1
（三）編制原則 2
（四）手冊結構 3
（五）手冊定位 4
（六）手冊使用 5
（七）手冊更新 5
二、組織架構與權責分配 6
（一）董事會(huì ) 6
（二）總經(jīng)理辦公會(huì ) 7
（三）第一道防線(xiàn) 7
（四）第二道防線(xiàn) 8
（五）第三道防線(xiàn) 9
（六）各子、分公司 9
三、內部環(huán)境 10
（一）組織架構 10
（二）發(fā)展戰略 11
（三）人力資源 12
（四）社會(huì )責任 13
（五）企業(yè)文化 14
（六）內部審計 15
（七）廉潔從業(yè) 16
（八）黨建工作 17
四、風(fēng)險評估 18
（一）目標設定 18
（二）風(fēng)險評估 19
（三）風(fēng)險管理策略和應對 19
五、控制活動(dòng) 19
（一）戰略與計劃管理 19
（二）安全環(huán)境監督管理 23
（三）人力資源管理 34
（四）財務(wù)管理 47
（五）物資管理 68
（六）工程項目管理 88
（七）行政管理 102
（八）資產(chǎn)管理 120
（九）法律事務(wù)管理 127
（十）合同管理 131
（十一）項目投資管理 135
（十二）風(fēng)控管理 140
（十三）工會(huì )管理 144
（十四）審計及內部監督 147
（十五）信息化管理 149
（十六）市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理 152
（十七）信用管理 158
六、信息與溝通 160
（一）信息與溝通渠道 160
（二）信息系統 162
（三）反舞弊 164
七、內部監督 166
（一）機構設置 166
（二）監督評價(jià)內容 167
（三）監督評價(jià)程序 169
（四）結果應用及重大事項報告 172
（五）監督評價(jià)資料及歸檔 173

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